Guía práctica de «compliance» empresarial con especial referencia a las pymes. Paso a paso

Descripción

Guía práctica de «compliance» empresarial con especial referencia a las pymes. Paso a paso

Un programa de cumplimiento exige conectar el diseño documental con la organización, los controles y las evidencias de su funcionamiento. Esta guía sitúa ese trabajo en la realidad de las pequeñas y medianas empresas.

Obra realizada por el Departamento de Documentación de Iberley, publicada por Colex en la colección Paso a Paso.

La función de cumplimiento y su proporcionalidad

Los primeros capítulos explican la finalidad, la configuración y los cometidos del compliance. Distinguen los estándares específicos y genéricos y desarrollan la cultura de cumplimiento y sus evidencias. La muestra presenta una función transversal que comprende la prevención penal y la organización del cumplimiento.

Del plan formal a un programa aplicado

La guía aborda las ventajas del cumplimiento para las pymes y la elaboración del plan. Un apartado específico se dedica al denominado «paper compliance», para examinar la diferencia entre disponer de documentos y contar con una organización que los aplica y revisa.

El mapa de riesgos y la estructura documental

El índice recorre las fases de elaboración y actualización del mapa, la identificación de riesgos y el diseño del programa. Incluye políticas, normas y procedimientos, junto con el código ético o de conducta. Estas materias permiten localizar los elementos de diseño que desarrolla la obra.

Sistema disciplinario e incentivos

El capítulo correspondiente estudia el diseño y las características del sistema disciplinario, su funcionamiento y los incentivos y reconocimientos al cumplimiento. Uno de los casos examina la relación entre actuaciones internas de compliance y audiencia previa al despido disciplinario, sin presentarlas como trámites intercambiables.

Implantación, seguimiento y mejora

La obra reúne los canales internos de comunicación, el plan de monitorización, el repositorio de evidencias y la verificación del modelo. Presta atención al funcionamiento efectivo y a la revisión del programa cuando cambia la actividad o se detectan deficiencias.

Ocho casos prácticos y nueve formularios

Los casos incluyen cambios del mapa de riesgos tras abrir una tienda electrónica, adquisición de una nueva línea de negocio, prevención penal y eficacia de los controles. Los formularios abarcan la denuncia de incumplimiento, el nombramiento del compliance officer, el código ético, el análisis de riesgos y la documentación de incidencias, revisiones y monitorización. Los anexos complementan el estudio de las medidas, su aplicación y la revisión del sistema.

Utilidad profesional

Una referencia para abogacía de empresa, consultoría de cumplimiento, responsables de compliance y dirección de pymes. Permite localizar las decisiones de diseño, los mecanismos de implantación y las evidencias que trata la guía.

Colex · 1.ª edición 2026. Publicación: 03/11/2026. 170 páginas, en castellano. Libro impreso, 17 × 24 cm. ISBN 9791370651442.