Cómo actuar ante una inspección de trabajo y recurrir sus actuaciones. Paso a paso

0. Introducción

1. El origen de la inspección y la visita de campo

1.1. ¿Por qué nos inspeccionan? Las causas de origen

1.1.1. El procedimiento de oficio, planes de inspección y campañas sectoriales

1.1.2. La denuncia laboral: derechos del denunciante y límites

1.1.3. El buzón de fraude laboral: comunicaciones anónimas y límites de la denuncia

1.1.4. Actuaciones automatizadas, cruces de datos y detección algorítmica

1.1.5. Peticiones de otros órganos y expedientes de derivación

1.2. El desarrollo de la visita inspectora (Cuestiones generales)

1.2.1. La notificación de una inspección de trabajo (cuándo avisan y cuándo es por sorpresa)

1.2.2. La entrada del inspector en el centro de trabajo: ¿necesita autorización judicial o consentimiento?

1.2.3. Identificación del Inspector o Subinspector y desarrollo inicial de la visita

1.2.4. Derechos y facultades del Inspector de Trabajo durante la visita

1.2.5. La documentación «de cabecera» que siempre puede solicitar el inspector en el acto

1.2.6. Declaraciones de trabajadores y representantes: alcance y cautelas

1.2.7. Duración de las actuaciones y efectos del incumplimiento de plazos

1.2.8. Breve resumen de las pautas de actuación empresarial durante la visita inspectora

1.3. Manual de conducta: Cómo actuar (y qué no hacer) ante el inspector

1.3.1. Protocolo de actuación cuando llega la Inspección

1.3.1.1. Recepción inicial

1.3.1.2. Activación del responsable interno

1.3.1.3. Acompañamiento durante la visita

1.3.1.4. Identificación de las personas presentes

1.3.1.5. Respuestas a preguntas y declaraciones

1.3.1.6. Entrega de documentación

1.3.1.7. Cierre de la visita

1.3.2. Lista negra: Qué no hacer bajo ningún concepto en una inspección de trabajo.

1.3.2.1. Impedir o retrasar injustificadamente el acceso

1.3.2.2. Ocultar o hacer salir a trabajadores

1.3.2.3. Negarse a identificar personas

1.3.2.4. Dar versiones falsas, contradictorias o evasivas

1.3.2.5. Destruir o manipular pruebas

1.3.2.6. Coaccionar o intimidar

1.3.3. La línea roja: Obstrucción a la labor inspectora vs. Legítima defensa empresarial

1.3.3.1. ¿Qué se considera legalmente «obstrucción»?

1.3.3.2. El mapa de las sanciones por obstrucción

1.3.3.3. Cuándo la resistencia puede adquirir relevancia penal

1.3.3.4. Dónde termina la colaboración y empieza tu legítima defensa

1.3.4. Los principios básicos que todo procedimiento administrativo sancionador debe cumplir

2. El desenlace de la visita (las medidas del órgano inspector)

2.2. Medidas no sancionadoras: Actas de advertencia y requerimientos de subsanación (la oportunidad de corregir sin pagar).

2.3. El temido escenario sancionador: el acta de infracción

2.4. La derivación económica: Notificación de descubiertos en la cotización y actas de liquidación 

2.4.1. Notificación de descubiertos en la cotización

2.4.2. Actas de liquidación: cómo minimizar el impacto económico

2.5. El muro a derribar: La presunción de certeza de los hechos constatados por el inspector (límites y cómo combatirla)

3. Mapa de infracciones y la decisión estratégica

3.1. Tipos de infracciones, sanciones y su graduación

3.1.1. El arte de la graduación de las multas (grados mínimo, medio y máximo) y sus factores correctores

3.1.2. Concurrencia de sanciones laborales

3.1.3. Peculiaridades en la graduación de determinadas sanciones laborales

3.1.4. Sanciones accesorias 

3.2. Decisión estratégica inicial tras la notificación del acta de infracción

3.2.1. Impugnación íntegra del acta

3.2.2. Oposición limitada a la cuantía o graduación de la sanción

3.2.3. Reconocimiento de responsabilidad y pago reducido

4. El arsenal jurídico (argumentos de defensa)

4.1. Defectos de forma y procedimentales

4.1.1. Requisitos formales del acta de infracción

4.1.2. Indefensión por relato fáctico genérico, impreciso o contradictorio

4.1.3. La caducidad de las actuaciones inspectoras (el límite de los 9 meses)

4.2. Argumentos de fondo, prueba y proporcionalidad

4.2.1. La prescripción de la infracción según la materia

4.2.2. Falta de tipicidad: el control de la subsunción jurídica

4.2.3. Quiebra del principio de proporcionalidad y falta de motivación en la graduación

4.2.4. Prejudicialidad penal y la concurrencia con procesos penales en curso

5. El paso a paso para reclamar (vía administrativa y judicial)

5.1. El trámite de alegaciones frente al acta de infracción

5.1.1. El plazo crítico de los 15 días hábiles (cómputo y cómo ganarle tiempo al reloj)

5.1.2. Estructura, redacción y presentación formal del escrito de alegaciones

5.1.3. La proposición de pruebas en vía administrativa

5.2. De la resolución al recurso de alzada

5.2.1. El análisis de la resolución sancionadora

5.2.2. El recurso de alzada (plazo de 1 mes) y sus condicionantes

5.2.3. El silencio administrativo tras los 3 meses y la actuación del interesado

5.3. La vía judicial (El último cartucho)

5.3.1. ¿Vía jurisdiccional social o contencioso-administrativa?

5.3.2. Impugnación de actos administrativos en materia laboral y de Seguridad Social no prestacionales

5.3.2.1. Actos administrativos impugnables en materia laboral y de Seguridad Social no prestacionales

5.3.2.2. Sujetos legitimados para impugnar actos administrativos en materia laboral y de Seguridad Social no prestacionales

5.3.2.3. Tramitación del procedimiento de impugnación de actos administrativos en materia laboral y de Seguridad Social excluidos los prestacionales

5.3.2.4. Sentencia

6. Estrategias específicas de defensa frente a actas de infracción de la Inspección de Trabajo

6.1. Defensas específicas en Prevención de Riesgos Laborales

6.1.1. Delimitación inicial de la imputación

6.1.2. Líneas específicas de defensa

6.1.3. Control de la presunción de certeza en PRL

6.2. Defensas específicas en materia de Seguridad Social y encuadramiento

6.2.1. Identificación de los procedimientos concurrentes

6.2.2. Encuadramiento: Relación laboral (cuenta ajena) vs. Trabajo autónomo

6.2.3. Encuadramiento de familiares

6.3. Defensas específicas en registro horario y tiempo de trabajo

ANEXO I. CASOS PRÁCTICOS

Caso práctico | Presunción de certeza del acta de la Inspección ante una ayuda ocasional por amistad

Caso práctico | Negativa a identificar personas y falta de aportación documental ante la Inspección de Trabajo

Caso práctico | Negativa a identificar a familiares-trabajadores huidos durante visita de la Inspección de Trabajo

Caso práctico | ¿Impedir la actuación inspectora o negarse a identificar a trabajadores constituye obstrucción?

Caso práctico | Caducidad de las actuaciones inspectoras previas por superación del plazo máximo del art. 21.4 LOITSS en procedimiento sancionador seguido solo frente a una de las empresas del grupo mercantil

Caso práctico | Visitas de la Inspección de Trabajo a empresas y límites de entrada en el domicilio social

Caso práctico | Prescripción de una sanción de la ITSS mientras pende un recurso de alzada no resuelto expresamente

Caso práctico | Caducidad de actuaciones previas de la ITSS

ANEXO II. FORMULARIOS

Escrito genérico de alegaciones frente a acta de infracción ITSS (motivos de forma)

Modelo de recurso de alzada de impugnación del contenido del acta de la Inspección de trabajo por defecto de forma

Recurso de alzada por caducidad de actuaciones comprobatorias de la Inspección de trabajo

Formulario de demanda contra acta de infracción de la ITSS donde se establece sanción administrativa por obstrucción a la labor inspectora (falta de identificación de trabajadores)

Formulario de declaración de reconocimiento de responsabilidad y pago de manera voluntaria ante sanción impuesta por la Inspección de trabajo

• Inicio de las actuaciones de la Inspección de Trabajo y Seguridad Social.
• Planes de inspección y campañas sectoriales.
• Denuncia laboral y derechos del denunciante.
• Comunicaciones mediante el buzón de fraude laboral.
• Visita inspectora y acceso al centro de trabajo.
• Facultades de inspectores y subinspectores.
• Documentación exigible durante la visita.
• Declaraciones de trabajadores y representantes.
• Protocolo de conducta empresarial ante la inspección.
• Obstrucción a la labor inspectora y límites de la colaboración.
• Advertencias y requerimientos de subsanación.
• Actas de infracción y actas de liquidación.
• Descubiertos de cotización a la Seguridad Social.
• Presunción de certeza y prueba en contrario.
• Infracciones laborales y graduación de sanciones.
• Caducidad y prescripción.
• Tipicidad, motivación y proporcionalidad.
• Alegaciones y prueba en vía administrativa.
• Recurso de alzada y silencio administrativo.
• Impugnación judicial de actos administrativos laborales.
• Defensa en prevención de riesgos laborales.
• Seguridad Social, trabajo autónomo y encuadramiento.
• Registro horario y tiempo de trabajo.
• Casos prácticos y formularios de defensa.